Blog

Профессиональный участник в случае, если он намеревается продолжать осуществление профессиональной деятельности, обязан подать заявление о продлении лицензии не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии. Документы (копии платежных поручений и (или) актов приема – передачи имущества, лицензия форекс брокера акт оценки указанного имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные документы), подтверждающие оплату уставного капитала заявителя. Указанные документы представляются только юридическими лицами, созданными в срок менее года до даты подачи заявления.

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

Законопослушные страховые брокеры, которые несут положенную по закону нагрузку, связанную с существующим порядком отчетности перед ЦБ, считают эту ситуацию двойственной и несправедливой. Очевидно, что организация может получить лицензию на разные виды деятельности в сфере страхования, а не только на работу в качестве брокера. При этом важно понимать, что требования к составу пакета документов, а также к самой компании-соискателю, могут отличаться в зависимости от выбранного направления деятельности. Чтобы получить статус страхового брокера, нужно не только официально зарегистрировать свой бизнес, но и получить соответствующую лицензию (п. 2 ст. 4.1 Закона № ). Сведения о действующих лицензиях можно найти в Едином реестре – его ведет Центробанк.

Таким образом, к брокерской деятельности применяются нормы, изложенные в главах 49, 51, 52 части второй Гражданского кодекса РФ, касающиеся договоров поручения, комиссии, а также и агентского договора. База, определились главные регуляторы рынка, усилилась роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг. Некоторые видят в отказе от лицензирования большие риски, другие – благо для небольших компаний.

Брокерские лицензии

В случае принятия решения об отказе в выдаче (продлении) лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не позднее 7 дней с даты принятия соответствующего решения направляет заявителю уведомление с указанием основания отказа. До принятия Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом решения о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в выдаче (продлении) лицензии заявитель вправе отозвать поданные документы либо подать заявление с просьбой о приостановлении рассмотрения поданных документов в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган, или саморегулируемую организацию. При этом период времени между датой составления баланса и датой подачи заявления не может превышать 30 дней. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев).

Для этого нужно соответствовать строгим требованиям и хорошо подготовиться к процедуре лицензирования. Без профессиональной юридической поддержки сделать это практически невозможно. Вот почему компания «IDEA Legal Group» предлагает свои услуги правового сопровождения при лицензировании инвестиционной деятельности в зарубежных юрисдикциях. Выдачей лицензий на инвестиционную деятельность, как правило, занимаются специальные государственные учреждения (в редких случаях — специальные неправительственные организации), наделенные соответствующими полномочиями. Как в России, так и в других странах процедура лицензирования инвестиционной деятельности достаточно сложна, поскольку потенциальный лицензиат должен доказать свою способность работать в столь сложной и серьезной сфере.

Брокерская лицензия. Лицензирование брокерской деятельности

Ликвидация юридического лица или ИП влечет за собой аннулирование выданного разрешения – использовать его для нового бизнеса уже не получится. Сфера его деятельности соответствует функциям, которые должен выполнять страховой брокер (для этого при регистрации юрлица нужно выбрать подходящую организационно-правовую форму и правильные ОКВЭДы – наиболее подходящим кодом считается 66.22 «Деятельность страховых агентов и брокеров»). Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо получить соответствующую видам деятельности лицензию. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.

Юридическая фирма «Клифф» оказывает консультационные услуги, в том числе осуществляет подготовку документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и (или) с деятельностью по управлению ценными бумагами, не вправе выполнять функции расчетного депозитария. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Что входит в понятие “Адрес массовой регистрации” и где он используется.

Основным преимуществом ООО является тот факт, что предприниматель в рамках ООО получает возможность ведения бизнеса не от собственного, физического, а уже юридического лица… По сложившейся практике страховой брокер считается представителем страхователя. Выполнение им действий от имени страхового агента запрещено законом. В соответствии с этим ответственность перед страховщиком может наступать лишь при наличии умышленного вреда. Использование кассового аппарата неправомерно без регистрации с налоговых органах. Прежде чем приступать к регистрации ККМ необходимо в обязательном порядке заключить договор с центром…

• С учетом различий в требованиях к лицензиатам в каждой отдельной юрисдикции, объем услуг в рамках правового сопровождения в каждом случае будет различаться.
• И основаны на анализе продуктов и правилах страхования, а также публичной информации о страховщиках и участниках страхового рынка.
• Другими словами, была ограничена возможность брокера использовать денежные средства, переданные ему клиентами для приобретения ценных бумаг или полученные в результате реализации ценных бумаг клиента.
• Граждане РФ проходят его автоматически, они априори признаются теми, кто постоянно живет в стране.
• ООО «Грангек» выражает благодарность компании «МЕГАПОЛИС» за высокое качество оказываемых услуг, за внимание к клиентам,…

ЦБ хочет блокировать иностранные сайты форекс-дилеровСейчас регулятор может закрывать сайты доменов .ru, .su и .рф, но в России работает множество сайтов (например, форекс-дилеров) без российской лицензии. Московский банк “Легион” лишился лицензииЦентробанк отозвал лицензию у банка “Легион” за неисполнение законов и предписаний ЦБ. “Русский Международный Банк” лишился лицензииЦентробанк отозвал лицензию и назначил временную администрацию в “Русский международный банк” (РМБ) из-за некачественных активов и несоблюдения требований закона и регулятора. Чтобы пройти все лицензионные процедуры быстро и с минимальными затратами, рекомендуем обратиться за помощью в юридическую фирму «IDEA Legal Group». Мы поможем вашей компании выполнить лицензионные требования, собрать необходимые документы и подать лицензионную заявку.

Лицензирование

Директор департамента андеррайтинга по корпоративным видам СК “Согласие” Алексей Хуторянский сказал, что они со страховыми брокерами “сотрудничали, сотрудничаем и планируем продолжить”. Эксперт отметил, что брокеры стали принимать меньшее участие в перестраховании, однако по всем остальным направлениям все остается на прежнем уровне или даже выше. Страховая компания “ВСК” называет брокеров полезными партнерами и заявляют, что не готовы рвать с ними отношения в угоду сиюминутной выгоде в виде сэкономленных брокерских. ООО «Сервис Комплект», в лице генерального директора Ишуткина Владимира Николаевича, выражает благодарность компании Мег…

Для чего страховому брокеру нужна лицензия

Мы готовы предложить своим клиентам комплексные услуги по содействию в получении финансовых лицензий в десятках стран мира. Лицензирование коммерческой деятельности — это непростой с организационно-правовой точки зрения процесс, для успешного прохождения которого необходимо четко понимать не только формальные правила и условия получения лицензии, но также реальную правоприменительную практику в этой сфере для данной конкретной юрисдикции. Согласно закону “О рынке ценных бумаг” профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе брокерская, может осуществляться только на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ России.

Какие документы нужны для получения лицензии страхового брокера

Однако от этой идеи регулятор отказался, поскольку армия страховых агентов активно расширялась, а структура таких посредников менялась. В настоящее время Банк России ведет активную дискуссию с участниками рынка, их профессиональными объединениями и Минфином РФ о необходимости лицензирования деятельности страховых брокеров, сообщили агентству https://xcritical.com/ в ЦБ. ООО «Страховые Партнеры» НЕ ведет страховую деятельность или деятельность страховых брокеров, требующую лицензирование согласно законам РФ. Лицензия страхового брокера – это разрешение, выданное предпринимателю органом страхового надзора, и предоставляющее ему право на осуществление страховой деятельности (п. 1 ст. 32 Закона № ).

Документа (регламент, правила, условия, договор, должностная инструкция, положение и др.) и степени сложности его разработки. Составление акта проверки о выявленных нарушениях требований законодательства РФ, карты правовых рисков. Позволит избежать аннулирования лицензий профучастника РЦБ, а также наложения административных штрафов со стороны Банка России.